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多递次寰宇下的北约

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作家：Hyeyoon Park，瑞典隆德大学（Lund University）政事学系博士后盘考员。

开端：Park, Hyeyoon. “Global Norm-Maker as China’s New Brand? An Analysis of the Responsible Cobalt Initiative,” The Chinese Journal of International Politics, Vol. 16, No. 2, 2023, pp.123-145.

导读

跟着低碳居品（如电动汽车）坐蓐所需当然资源的加多，中国在专家开采产业（extractive industry）的影响正在扩大。因此，好多国外运营的中国矿业样子由于其负面环境和社会影响而受到世俗暖和。与此同期，中国参与者出手参与践诺透明度圭臬的跨国采掘治理倡议，该圭臬要求显露环境和社会风险。尽管如斯，中国通过背负钴业倡议（Responsible Cobalt Initiative, RCI）这一自主引颈的“跨国”治理倡议，以适合自己利益的方式塑造这些透明度步伐（transparency norm）。RCI践诺了一种被称为“精简版（thin）”透明度的透明度方法。本文欺诈经过跟踪和半结构化访谈方法，应用Acharya （2018）的步伐畅达模子（norm-circulation model），筹商中国国内活动体手脚步伐制定者的动态过火运作条目。这种方法不仅提供了这些活动体在步伐框架中的具体扮装的视力，还增强了对步伐畅达模子要道想法的默契。对RCI的盘考揭示了中国在塑造专家步伐方面日益增长的影响力，相称是通过中外利益相关者在专家开采产业治理中的互动，影响透明度步伐。盘考成果标明，中国参与步伐制定是为了应酬表里正当性危急并加强其手脚负背负大国身份的计策弃取。这项盘考挑战了将中国视为一个单一实体的不雅点，而是主张选拔多机构、多脉络的方法来默契中国在专家治理中阐述步伐指点作用的复杂实验。

简介

中国现已成为专家矿产供应链中最有影响力的参与者，主导了专家锂离子电板（lithium-ion battery）市集并限制了专家约60%的钴供应链——钴是飞快膨胀的电动车（electric vehicle, EV）市集的要道矿物。政策和市集对其他绿色技巧居品（如太阳能板和风力涡轮机）的需求激增，也使得中国公司对采掘资源的需求成倍加多。越来越多的中国公司在资源丰富的专家南边国度开展矿业样子。这引起了当地对其潜在负面环境和社会影响的担忧。此外，中国对要道矿物的限制已成为地缘政事问题，好意思国政府将好意思国在要道矿产方靠近中国的依赖视为迫切的国度安全议题。手脚回复，好意思国加强了与“志同谈合（like-minded）”盟友的双边或多边量度，以减少因中国而可能带来的矿产资源供应风险，如好意思国与澳大利亚、加拿大、芬兰、法国、德国、日本、韩国、瑞典、英国和欧盟委员会于近期配置了“矿产安全伙伴关系”（Mineral Security Partnership）。

与此同期，中国活动体在现时跨国采掘治理中饰演着越来越首要的扮装。自21世纪初以来，好多中国活动体参与了跨国采掘治理倡议（TEGI），如背负矿产倡议（Responsible Minerals Initiative, RMI）和背负珠宝理事会（Responsible Jewellery Council, RJC）。这些倡议强调以透明度为中枢治理原则，要求公司和政府显露量度财务买卖和/或由矿业样子激发的环境和社会风险及影响的信息，旨在减少声誉风险，从而增强受资源开采影响的社群（包括土著社群）等缺陷主体的才智。然而，中国似乎正在通过诸如中国五矿化工相差口商会（CCCMC）这么的实体重塑透明度步伐，该实体开采了中国版块的透明度指南，并树立了旨在可抓续专家钴供应的倡议——背负钴业倡议（RCI）。本文通过应用阿查亚的步伐畅达表面，检视了中国在专家采掘治理中透明度步伐发展的指点扮装，相称是通过对最终制定 RCI 和 RCI钴神圣厂供应链尽责探问圭臬（RCI Cobalt Refiner Supply Chain Due Diligence Standard）的经过进行案例盘考，弥补了默契中国在专家治理中作用的多脉络方法的缺失。本盘考鉴戒了阿米塔·阿查亚（Amitav Acharya）的步伐轮回表面和双向社会化表面（two-way socialisation），旨在默契中国在跨国采掘治理的透明度步伐制定中饰演的新指点扮装。从表面上讲，为了禀报阿查亚的步伐轮回（即完善分析想法，而非测验该表面），本盘考手脚补充案例盘考，筹商了中国活动体在何种条目下编削专家步伐，并推动附庸步伐的宽绰化。这项案例盘考不仅筹商了专家步伐发展进度、专家步伐原土化以及中国国内不雅念转动者在这些动态中的作用之间的互相作用，还将RCI与由“西方”主导的专家治理倡议进行了比拟。盘考成果突显了步伐开采经过的复杂性及中国在专家治理中使用步伐框架鞭策其利益的计策。

完善分析想法——步伐如安在专家和场地层面传播

国际关系（IR）早期的建构主见和专家治理文献，主要通过活动体间的社会化经过来阐述注解专家范围内的步伐扩散机制——频频欧洲或北好意思的“专家步伐创造者”会倡导一个步伐，其他活动体在主动学习或被迫给与的经过中，落实或效法（mimic）这一步伐。然而，自2000年代中期以来，由阿米塔·阿查亚和安特耶·威纳（Antje Wiener）等东谈主指点的新一代学术盘考出手挑战这一不雅点，强调步伐不单是是被选拔，而是被腹地的、非西方的活动体积极地建议异议（contested）、挑战和重塑。这一瞥变强调了步伐的“不固定性（unfixidity）”并承认非西方活动体在各式步伐争议中所阐述的首要作用，引入了诸如步伐搀和（norm hybridisation）、步伐侵蚀（norm erosion）和步伐摒除（norm rejection）等新的表面想法。阿查亚的盘考，为克服国际关系步伐盘录取的西方/欧洲中心主见视角阐述了首要作用，有助于启动对非西方活动体在专家治理中的步伐力量的表面和实证盘考——这类盘考暖和非西方活动体是若何手脚专家治理中的步伐接受者和步伐制定者的。这些非西方活动体在学习专家步伐的同期，也会以里面环境和国度利益为准绳来对专家步伐行以重塑。中国在风景变化谈判中为制定“共同但有折柳的背负（common but differentiated responsibility）”准则所作念出的孝顺，等于这种动态的一个例证。这种新方法强调步伐扩散不是线性的，而是一个通过双向社会化经过来抗争和重塑专家步伐的复杂动态经过。

阿查亚的步伐畅达框架，盘考了专家治理中的国度和非国度活动体之间的步伐动态，以及越过多个层面的步伐动态。图1展示了专家准则是如安在专家和场地层面上进行传播的。步伐轮回框架阐述注解了步伐传播手脚一个“多施动性、双向、多方法”的经过。阿查亚以为专家元步伐（grundnorms）在国际层面及地区层面上均存在争议。场地社会实体通过“组成性原土化（constitutive localisation）”调解这些专家步伐以适合他们的腹地环境和先前的价值不雅，其中原土不雅念转动者（ local idea-shifters）阐述着要道作用。这一想法超越了传统对步伐接受者的暖和，并强调场地活动体若何将专家步伐与场地价值不雅整合，以阐述他们的身份和中枢信念。这种方法标明，包括专家南边在内的非西方活动体不单是是被迫的接受者，而是不错编削和重塑专家步伐的积极参与者。

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图1：步伐畅达（图源阿查亚步伐畅达改进版块，编者译）

本盘考将这一框架应用于中国发起的跨国采掘治理倡议（TEGI）——背负钴业倡议（RCI）的案例，分析了在专家资源治理中居主导地位的透明度步伐是如安在专家和中国国内层面畅达的。通过使用经过跟踪方法（process-tracing approach），包括半结构化访谈和文献分析，本盘考筹商了中国事若何从步伐接受者转动为跨国采掘治理的步伐制定者。分析波及将中国透明度指南与现存的西方步伐进行比拟，并盘考了各式活动体在塑造这些步伐中的扮装。这依然过有助于阐扬阿查亚的步伐畅达和双向社会化表面，将主要的影响身分细则为潜在的表面变量，相称是用于形容在什么条目下步伐默契过什么类型的活动体进行传播。

通过暖和RCI，本盘考填补了专家环境政事和国际关系文献中的一个首要空缺，其中非西方国度和非国度活动体，相称是中国的施动性，一直未受到满盈的盘考。RCI案例展示了中国国内活动体若何原土化并重塑专家透明度步伐，并通过创建一个包括中国和非中国公司的新的治理倡议来试图将其普及。这项盘考因此有助于更深化地了解专家治理中波及步伐争议和发展的多脉络、多活动体动态。

中国参与跨国采掘治理（21世纪初—2012年）

在专家采掘业治理透明度步伐传播的开动阶段，发起了多少跨国采掘业治理倡议（TEGIs），手脚将透明度手脚要道步伐轨制化的平台。这些“倡议”宽绰要求成员公司和政府显露采掘样子的首要细节，如金融买卖、社会和环境影响等。在此期间，中国政府机构和企业出手更积极地参与强调采掘业透明度的技巧、经济和环境倡议：如联思集团于2006年加入了“背负企业定约（Responsible Business Alliance）”；安庆朝阳化工有限公司于2008年加入了《国际氰化物管束步伐》，该步伐旨在减少氰化物对采矿业的无益影响。此外，2009年的匹兹堡 G20 峰会期间，中国政府发扬文告赈济“采掘业透明度行动倡议”。从其时起，200多家中国企业参与了各式技巧、经济和环境倡议。

跟着国际社会对中国国外投资（尤其是在发展中国度）的社会和环境影响的质疑日益增多，中国出手更多地选拔TEGI圭臬手脚计策回复。2008年金融危急后，中国对非洲的外商班师投资杰出了好意思国，然而，这些投资激发了国际社会对透明度和问责制的担忧。手脚回复，中国政府发愤进步国际社会对其对外投资的意志。2006 年，中国国务院建议了“饱读吹和步伐对外投资九项原则”，强调驯顺当地法律、承担社会背负以及保护环境的首要性。这些原则是配置积极的国际声誉以及抵御中国崛起将会对专家递次酿成负面影响的言论的首要部分。恰是在这一时期，中国政府在国内强调了企业社会背负（CSR）的首要性，相称是在环境背负方面，这与中国共产党在2007年党的十七大上文告将“生态斯文”手脚国度方针相一致。这些举措反应出中国政府日益意志到环境和社会实践透明度的必要性，并与专家透明度步伐保抓一致。

专家透明度步伐的组成性原土化（2013-2015）

2013 年至 2015 年间，专家日益暖和中国公司大限度采矿功课的负面影响，尤其是在刚果民主共和国等资源丰富但经济相对逾期的国度，这激起了中国与跨国机构之间发扬和非发扬的互动不停加强。这些互动旨在匡助中国在采掘业选拔专家企业社会背负(CSR)圭臬，尤其要点暖和透明度步伐。其中，中国五矿化工相差口商会（CCCMC）在这些互动中阐述了要道作用。中国五矿化工相差口商会在选拔了专家圭臬的同期，亦对这些步伐进行积极塑造，以创建腹地化的中国版块。这促成了两份首要指南的制定：2014年的《中国对外矿业投资行业社会背负指引》和2015年的《中国矿产供应链尽责管束指南》。这些准则是阿查亚所说的“组成性原土化”的圭表，即腹地机构证据腹地情况调解专家准则，灵验重塑专家准则，使其更适合腹地实践和需求。

2014年和2015年的《准则》的制定，标明了中国参与专家事务的方法，即在驯顺国际圭臬的同期，保护和促进国度利益和中国企业的利益。从而在餍足国内利益相关者需求的同期，也餍足国际受众的需求。2014年和2015年的《准则》反应了好多现存的专家法令，使中国概况给国际社会留住高超印象，并松开东谈主们对中国对外班师投资要挟的担忧。同期，这些中国准则也为不肯意在中国境外罢黜“生分的异邦法令”，但又需要标明我方选拔了专家步伐的中国国内活动者提供了一个切实可行的弃取。这些新的中国准则代表了中国政策界的计策弃取。再行制定的中国法令是国内利益相关者慷慨驯顺的合理步伐，同期也代表了在国际社会中对中国品牌的积笨重塑。

完了中国透明度步伐的宽绰化？(2016年于今)

尽管中国发愤制定我方的指示方针，但国际社会接续暖和在国外联想的中国公司，并坚抓要求其选定对社会和环境负责的行动。手脚回复，中国五金矿产化工品相差口商会（CCCMC）鉴戒经合组织（OECD）的《尽责管束指南》(Due Diligence Guidance)、2014年和2015年《准则》，于2016年11月启动了背负钴业倡议（RCI）。RCI 是由中国主导的跨国采掘业治理机制，面向专家钴供应链中的所有利益相关方，而不单是是中国的活动体。RCI 蛊卦了包括苹果、特斯拉和良马在内的上游和卑劣公司的大批参与。这些公司共同受到飞快增长的电动车市集的驱动，以减少与不谈德钴采购相关的风险。该倡议强调透明度原则，要求钴冶真金不怕火厂（smelters）和神圣厂（refiners）进行公开答复和尽责管束。这些措施旨在进步供应链问责制并惩办针对资源开采中公司枯竭透明的社会和环境风险评估的月旦。一言以蔽之，RCI展示了专家步伐（即经合组织《尽责管束指南》）若何重构为腹地步伐。

RCI的案例标明，中国具备了成为专家步伐制定者的某些条目。CCCMC准则和RCI的演变与“一带沿路”倡议的发展密切相关。这一倡议不仅扩大了中国的经济量度，还使其成为专家舞台上的负背负指点者。其中“绿色一带沿路”，手脚一项新的国度计策，旨在松开对专家环境的负面影响。手脚这一更世俗计策的一部分，RCI 旨在通过驯顺和践诺专家透明度和背负的步伐和展示一个赈济东谈主权和企业社会背负原则的负背负的中国形象，来改善中国的国际地位。在RCI跨国互动荟萃的警戒很大程度上匡助中国增强了在专家采掘业治理中阐述指点作用的信心。2020 年 12 月，RCI/CCCMC初次主持了可抓续矿产供应链国际会议，以共享矿业部门专家供应链的政策和专家治理趋势。RCI 的这一历史演变标明，当场地不雅念转动者（CCCMC/RCI）寻求践诺其步伐时，他们要么将其附庸步伐（CCCMC/RCI 圭臬）带到专家治理平台（连合国或达沃斯会议），要么配置我方的会场（2020 年可抓续矿产供应链会议）。中国政府在赈济 CCCMC/RCI 并赋予其满盈的自主权（autonomy）方面所阐述的作用，关于场地不雅念转动者成为专家层面的步伐指点者似乎至关首要。中国政府重塑中国品牌的热烈意愿在这方面翻开了一扇契机之窗。

论断

中国在专家采掘业治理中的积极参与，标明中国的扮装正在从只是选拔国际准则向积极塑造国际准则的转动。中国在我方的准则中制定了“精简版”的透明度步伐，体现了专家圭臬与原土价值的私有交融。这一发展可回想到中国自2000年代以来与跨国采掘治理倡议（TEGIs）的早期来回，从而在2014年和2015年制定了CCCMC准则，并最终形成了“背负钴业倡议”（RCI）。RCI 案例突显了中国在跨国采掘业治理方面的步伐发展演变。正如阿查亚所指出的，这一分析以为专家步伐在演变经过中不停禁受当地活动体的测验和重塑，从而摈弃了固定通用步伐的想法。本盘考的主要发现赈济步伐轮回和双向社会化表面框架，并展示了其在阐述注解中国手脚专家采掘业治理和透明度步伐发展中的新兴力量这一具体案例时的实用性。本案例盘考主要展示了中国在专家治理中手脚步伐制定者的三个条目：外部正当性危急（external legitimacy crisis）、里面正当性危急和场地不雅念转动才智。

对外，专家的监督和月旦促使中国与国际步伐接轨，尤其是在采掘业的透明度方面。对内，专家准则的选拔频频与国内利益或基本价值不雅相壅塞，中国历来被打消在这些准则的制定除外，将其视为“西方/异邦”的法令。这些危急使中国既弗成接受也弗成终止现存的透明度准则。这为制定/重塑适合中邦原土价值不雅的准则翻开了一扇契机之窗，使其概况制定并倡导既适合国内价值不雅又适合专家渴望的准则。场地不雅念转动者的才智是中国在步伐制定中阐述作用的第三个条目。原土理念转动者需要常识、政策专长（policy expertise）以及与国表里不同利益相关者互动的警戒。但更首要的是，他们需要中国政府的放浪赈济，以完了他们的改进理念。本盘考标明CCCMC手脚一个受中央政府监管的行业协会，既学习了现存的透明度圭臬，也制定了中国版的透明度指南。在通盘经过中，政策改进（包括新准则的制定）是通过国内和国际参与者在国内和国际层面的积极互动完了的。

本盘考揭示了中国近来在专家采掘业治理中不停扩大的步伐指点力。首要的是，本案例盘考展现了一幅相对考究（nuanced）和复杂的图景，展示了不同的中国活动体过火与国际活动体的多脉络互动，超越了某些政策制定者的主流不雅点，即手脚“单一活动体的中国事对专家矿产供应链的要挟”。同期，从表面上讲，天职析通过揭示阿查亚的步伐轮回模子手脚多脉络和跨国步伐发展经过的更防护条目，有助于进一步探索像中国这么的新兴大国若何再行界说专家治理各个界限的步伐。

词汇荟萃

cobalt 

钴

circulation 

畅达、轮回

lithium-ion battery 

锂离子电板

soil contamination

 泥土玷污

erosion 

侵蚀

localisation 

原土化

Due Diligence 

尽责管束、尽责探问

译者：张睿哲，国政学东谈主编舌人，布里斯托大学东亚盘考博士在读。主要盘考有趣为东亚区域递次和国际关系表面。

校对 | 孙溶锴 曲弘毅

审核 | 施榕

排版 | 钟汝熙

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